河北省地方法规

  【发布文号】办字[2003]56号

  【发布日期】2003-06-20

  【生效日期】2003-06-20

  【失效日期】-----------

  【所属类别】地方法规

  【文件来源】-----------

河北省人民政府办公厅转发省金融证券工作领导小组办公室

关于筛选百家后备上市企业推动证券市场发展报告的通知

(办字[2003]56号)

各设区市人民政府，省政府各部门：

　　省金融证券工作领导小组办公室《关于筛选百家后备上市企业推动证券市场发展的报告》已经省政府同意，现转发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

二○○三年六月二十日

　　关于筛选百家后备上市企业推动证券市场发展的报告

省人民政府：

　　为了进一步推动我省证券市场发展，今年以来，省金融办在各市和省直有关部门的大力支持和配合下，认真开展了筛选百家后备上市企业工作。现将有关情况报告如下：

　　一、筛选后备上市企业的基本情况。筛选后备上市企业主要分搜集候选企业、组织企业申报、严格筛选、全面分析总结四个阶段。从今年初开始，在走访联系十几个省直有关部门和行业协会的基础上，从全省各行业各种性质企业中广泛搜集并初选了８３０余家优势企业。３月上旬，我办向这些企业下发了《关于申报河北省重点后备上市企业的通知》，争得了广大企业的积极回应。各设区市人民政府也高度重视，积极协助做好企业的申报工作。筛选过程主要把握了三条原则：一是有政府和有关部门的推荐意见；二是企业有上市意愿；三是基本符合境内、境外上市主要条件。同时，综合考虑企业的行业地位、盈利水平、发展潜力以及企业改组改制情况等因素，从申报企业中精选出１０３家（见附件１）作为今后一个时期我省重点培育和推荐的后备上市企业。之后，我们对这些后备上市企业从上市工作进度、行业分布、资产规模、企业性质等方面进行了全面分析（分析结果见附件２―５），对整个筛选工作进行了认真总结。同时，省金融办还及时加强了上市服务工作，积极推进企业多种渠道、多种形式上市，促成了一家企业与省内一家上市公司达成资产置换意向，准备借壳上市；精选了一批企业（见附件６）向香港联交所和境外著名中介机构推介、推荐，力争使更多的企业进入国际资本市场；加强了对企业上市的动员和工作指导；强化了为企业、券商和中介机构牵线搭桥、联系沟通。

　　二、当前我省企业上市工作中存在的主要问题。通过开展筛选后备上市企业工作，也使我们清楚地看到，当前我省企业上市资源匮乏、资本运营意识较差、上市积极性不高的问题仍然十分突出。主要表现是：

　　（一）部分企业决策者思想观念不够解放，改革发展意识不强，对利用资本市场直接融资存在模糊和片面认识。一些效益较好的企业，目前从银行获得贷款比较容易，对企业上市后要接受股东和有关方面的监管制约感到很不习惯，不能正确认识企业上市对建立现代企业制度、完善法人治理结构、实现低成本扩张、加强企业管理、提高核心竞争力的重要作用和意义。有的民营企业还没有摆脱家族管理模式的束缚，不愿意股权分散和公开自己真实的资产情况。我省在国内同行业有较大影响的民营企业多数没有上市意愿。

　　（二）进入资本市场成本较高，有一定风险，使一些企业望而却步。企业申请在国内Ａ股市场上市，一方面要经过改制、辅导、申请、审核、发行等多个环节，速度慢，时间长，有的需要２－３年，结果不好预期，具有一定风险。另一方面，实行通道制以来，由于券商追逐通道的最佳效益，不愿意承销发行规模较小的企业新股，而我省不少拟上市企业规模较小，如冀衡化工、晶源裕丰电子等虽已通过辅导验收，但至今尚无主承销商向中国证监会推荐。另外，企业到境外上市，对市场情况了解较少，选择中介机构比较麻烦，且境外上市要求较严，成本较高。上述种种原因也影响了一些企业上市的积极性。

　　（三）企业改组改制比较滞后，产业结构调整步伐不大。到目前为止，全省已审批的股份有限公司总数只有３００家，且相当一部分公司盈利水平较低，成长性不强，不具备上市条件。交通、电力、公用事业等优势行业的大量资产还没有经过充分整合和规范化的公司制改造，不能形成上市主体。传统工业行业中优势企业大多已经成为上市公司，可待挖掘的上市资源明显减少。高新技术和新兴行业的企业大都处在创业和起始发展阶段，缺乏竞争能力突出、市场影响大的优势企业。在筛选的后备上市企业中，新兴行业和高新技术企业有３７家（见附件７），只占三分之一强。此外，我省民营经济资产规模小、产业层次低、管理粗放的问题比较突出，与沿海发达省市相比存在较大差距。在这次入选的４２家民营企业中，净资产在几千万元以内占四分之三，其中不足３０００万元的就有７家。

　　（四）地方政府及相关部门的职能作用发挥不够。１９９８年取消省证券委以后的三年多时间里，我省一直没有统一协调和管理企业上市工作的政府职能部门，在国家证券管理体制改革（由审批制转为核准制）的背景下，对上市资源培育和企业上市融资产生了不利影响，２００１年推行核准制的第一年没有一家发行上市。２００１年１０月我省成立金融证券工作协调管理机构以来，加大了企业上市工作力度，取得了明显成效，２００２年共有６家企业通过中国证监会发审委审核，３家上市，还有１家已推荐到境外上市。但由于全省在企业改制、资产重组、建立法人治理结构等方面的管理职能分散，大多数设区市政府还没有设置或明确相应的部门和机构，全省企业上市缺乏统一规划管理和协调，上市资源培育和企业上市工作仍受到一定程度的制约。

　　三、推动企业上市工作的几点意见。大力培育后备上市资源，推进企业上市是我省一项非常紧迫的战略任务，也是一项长期艰巨的系统工程。各级政府和有关部门要以百家后备上市企业为重点，高度重视，加强领导，主动谋划，切实做好这项工作。

　　（一）各市要加强对企业上市工作的规划和领导，结合本地产业特色和结构调整方向，充分挖掘优势企业，积极整合、培育优质资源，研究制定支持鼓励企业上市的政策措施。要加强对企业改制改组工作的指导和管理，规范企业改制行为，明晰产权关系，为上市打下坚实基础。要积极帮助拟上市企业谋划项目，扩大生产规模，提高产品科技含量和市场占有率，不断增强企业发展后劲，并认真协调解决、及时反映企业上市过程中遇到的实际问题。

　　（二）各级证券、经贸、体改、国资、工商等部门，在企业改组改制、分立、辅导和申请发行过程中，要明确分工，密切配合，为企业上市发挥好职能作用，创造良好的外部环境。省金融办要加强对后备企业上市工作的调度和协调管理。充分发挥与境内外证券管理机构和券商联系广泛的优势，积极搭建证企交流平台，利用各种形式和渠道广泛宣传和推介后备上市企业，对达到上市要求的要及时向中国证监会推荐、争取。实行动态管理，密切跟踪企业上市全过程，对发现的问题要及时与有关方面联系沟通，积极帮助企业完善条件、排除困难。

　　（三）各入选企业要进一步解放思想，提高认识，积极创造条件，加快上市工作步伐。着眼于长远和发展，加快改组改制，构建良好的企业治理机制，加强资本运营，充分利用市场资源，不断提高经营管理水平和经济效益。要从实际出发，制定切实可行的上市规划，利用多种渠道，盯住境内、境外两个市场，争取早日择机上市，把企业做大做强。

　　（四）进一步加强企业上市工作的培训与宣传。对入选的百家后备上市企业，要采取灵活多样的方式，分期分批组织主要负责人和高级管理人员进行证券知识和企业境内外上市业务培训。广泛开展企业上市融资知识的宣传教育活动，增强全社会的资本市场参与意识。通过组织召开境内、境外上市推介会、专题研讨会等多种形式，充分调动广大企业上市积极性，提高企业的资本运营意识。省金融办将于今年下半年组织首次境外上市推介会，邀请香港联交所负责人及当地著名证券机构和中介组织到会，并从后备企业中遴选部分优势企业参加，开展现场培训和咨询，进行面对面的洽谈，力争使我省企业境外上市工作尽快取得突破。

　　以上报告如无不妥，请批转各市、省政府各部门执行。

　　省金融证券工作领导小组办公室

　　二○○三年六月二日